和平区人民政府关于开展政府和社会资本合作(PPP)试点的实施意见
发布时间:
2015年06月30日
      信息来源:
区统计局 

北京快三开奖奖结果查询 www.hnqwg.com 和平区人民政府关于开展政府和社会资本合作(PPP)试点的实施意见

 

为深入贯彻落实十八届三中全会关于允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营的精神,鼓励和引导社会资本参与我区基础设施和公用事业建设运营,推动公共服务跨越式发展,按照《国务院关于近期支持东北振兴若干重大政策举措的意见》(国发[2014]28号)、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号)及《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金[2014]113号)、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)、《沈阳市人民政府关于开展政府和社会资本合作试点的实施意见》(沈政发[2015]14号)等文件要求,我区开展政府和社会资本合作(Public- Private- Partnership,以下简称PPP)试点。现结合我区实际,制定本实施意见。

一、总体要求

(一)指导思想

全面贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中全会精神,以国家治理体系和治理能力现代化为总体目标,坚持市场在资源配置中的决定性作用,坚持依法决策,从有利于拓宽社会资本投资渠道,有利于化解政府债务风险,有利于提高公共产品供给质量和效率出发,建立健全政府与市场合理分工的投融资体制,鼓励社会资本通过特许经营、提供服务、股权合作等方式进入具备引入社会资本条件的公共服务领域,推进政府和社会资本合作,开展PPP项目试点。

(二)基本原则

1.转变职能,清晰界定政府职责。按照政府决策、规范运营、严肃监管、市场化运作的原则,将政府职能逐步从公共产品的直接“提供者”转变为政策的“制定者”、社会资本的“合作者”以及PPP项目的“监管者”。

2.科学决策,合理制定试点规划。统筹考虑政府收入水平、负债规模和公众对基础设施、社会事业建设需求,科学决策,合理制定PPP项目专项规划。

3.严肃监管,全力保障公众利益。正确处理公众、政府和社会资本之间的关系,建立健全特许经营差异化定价、补贴、考评和利润调节机制,在不增加公众生活负担的前提下开展PPP项目,提高公共产品供给质量和效率,全力保障公众利益。

4.因地制宜,合理确定投资回报。建立健全PPP项目的投资回报机制,根据本区、本行业实际,明确排他性约定,加强成本监测,核定收费价格和补贴额度,合理确定投资回报,既要充分调动社会资本参与的积极性,又要防止不合理让利或利益输送。

5.诚信守约,保证各方合法权益。严格执行合同条款,牢固树立法律责任、契约精神和信用意识,保证合作各方合法权益,无故违约必须承担相应责任。

二、试点范围

支持将供热等市政设施领域,公共交通等城市基础设施领域,医疗、旅游、教育、体育、文化设施、健康养老等公共服务领域以及新建市政工程和新型城镇化试点项目中政府负有提供责任且适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目作为试点,选择合适项目及适宜的PPP项目运作方式实施PPP项目。支持已建成的项目植入PPP模式,通过租赁、重组、转让、改建等方式对原项目进行升级改造或合作运营。

三、推进方式

优先推进以“使用者付费”为基础,定价机制透明、调价机制灵活、自身收益可大部分覆盖项目成本,政府有能力提供财政补贴的项目。对于具有明确收费基础,自身收益能够完全覆盖项目成本的经营性领域项目,应逐步降低政府性资产的投资比例,推动社会资本主导经营;对于自身收益覆盖率超过50%但尚不能完全覆盖项目成本需要政府补贴部分资金或资源的准经营性领域项目,应视本区财政补贴能力,合理安排政府性资产的投资额度,引导社会资本积极参与;对于自身收益覆盖率低于50%难以覆盖项目成本的非经营性领域项目,应视本区政府性资产的投资能力,探索社会资本的参与方式和投资比例。

PPP项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。

各部门可以根据本区、本行业实际,在法律、法规、规章允许范围内积极探索、大胆创新,通过为项目配置土地、物业、广告等方式,稳定社会资本收益预期,增强吸引社会资本能力。

四、项目储备

区发改局负责会同区财政局建立本区项目储备库。对于新建、改扩建项目,应完成可行性分析后,纳入项目储备库;对于在建、已建成需植入PPP模式项目,应编制评估作价方案并初步评估作价后,纳入项目储备库。项目储备库实行动态管理。

行业主管部门(含政府指定的事业单位,下同)是行业内PPP项目的实施机构,负责根据行业内基础设施和社会事业建设需要,编制符合试点范围、体现资金高效配置和项目合理布局的行业PPP项目专项规划。

行业主管部门可根据行业PPP项目专项规划及实际需要提出PPP项目,报区发改局、财政局纳入本区项目储备库。社会资本可向行业主管部门推荐潜在的PPP项目,行业主管部门应予以研究答复;可纳入项目储备库的,行业主管部门将推荐项目报区发改局、财政局纳入本区项目储备库,需纳入各行业政府投资项目计划的,应履行计划报批手续。

五、项目筛选

每年年初,行业主管部门从储备库中选取次年拟实施的PPP项目,编制PPP模式评价说明书,并连同要求提报的其他材料报区财政局评价筛选。区财政局负责对行业主管部门拟实施的项目进行物有所值和财政可承受能力评价筛选。

六、项目准备

(一)方案编制

对于通过区财政局评价筛选的项目,行业主管部门应在区财政局出具评价筛选结论后5个月内编制完成PPP项目实施方案。

实施方案应当包括但不限于下列内容:项目名称、基本情况;项目实施机构;项目服务内容、标准、要求以及实施进度等基本经济技术指标;项目投资总额、政府性资产投入额度、项目公司股权、投融资结构、回报机制以及政府承诺和保障;项目物有所值和财政可承受能力验证说明;社会资本应当具备的条件及采购方式;项目风险分配基本框架;项目运作方式、期限以及退出机制;项目差异化定价、补贴、考评方案;项目合同体系;经营期满后的资产处置原则、应急事件的处置原则以及临时接管应急预案;项目监管架构、相关绩效指标、评价机制;其他应该明确的事项。

政府性资产可采用资本金注入、土地入资、盘活存量资产、特许经营权作价入股等多种方式投入,投入的政府性资产应纳入各行业政府投资项目计划,并按计划的规定程序完成相关工作。

项目公司股权主要说明是否需要设立PPP项目公司以及PPP项目公司股权结构。

项目合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同以及保险合同等合同文件。

(二)审查评估

行业主管部门负责于每年年中将编制完成的实施方案报相关部门审查评估,并征求公众意见。区发改局负责审查新建、改扩建项目的基本情况及差异化定价方案;区国资办负责为所监管的在建、已建成需植入PPP模式项目投入的政府性资产提供作价参考依据,并审查项目公司股权、项目投融资结构等事项;区财政局负责评估验证项目的物有所值和财政可承受能力,根据验证结果确定项目运作方式、采购方式以及差异化补贴方案,会同相关管理部门审查确定政府性资产投入额度以及政府承诺和保障等相关内容;其他职能部门按照各自职责分工审查评估实施方案的其他内容。

相关部门审查评估认为项目实施方案可行的,应根据各自职责分工对实施方案出具书面审查意见;认为实施方案不符合本办法规定的,应及时将审查评估结果书面通知提出实施方案的行业主管部门。

相关部门在编制、审查评估项目实施方案时,需要委托具有相应资质的中介机构评估、审查的,应通过招标或其他竞争方式确定承担评估、审查任务的中介机构,有重大关联的中介机构不得承担评估、审查工作。

(三)方案审批

行业主管部门综合各部门书面审查评估意见对审查评估通过的实施方案进行修改完善后,报请区政府(或其授权的部门)审批。

七、项目采购

(一)政府采购

行业主管部门应根据《中华人民共和国政府采购法》、《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目政府采购管理办法>的通知》(财库[2014]215号)及相关规章制度对政府审批通过的实施方案进行政府采购,选择社会资本参与项目建设运营。在政府采购过程中,应严格执行《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金[2014]113号)中关于项目采购方面的要求,并向社会公布实施方案。

编制的政府采购文件要综合考虑应标单位的服务质量、专业素质和财务实力等,体现项目可行性、经济性和财政负担能力等内容。设计、建设、运营维护的从业资质和专业能力以及提供的公共产品质量和效益是政府采购文件的重要内容之一,鼓励投资、设计、建设、运营维护团队以联合体的方式参与PPP项目的政府采购。

(二)合同签订

政府采购完成后,由项目实施机构与政府采购确定的社会资本签订项目合同。项目合同参照财政部制定的《PPP项目合同指南(试行)》编制,合同条款应与实施方案内容一致。主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等内容。

1.权利义务主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。

2.交易条件主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。

3.履约保障主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系。

4.调整衔接主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。

需要设立PPP项目公司的,行业主管部门可组织PPP项目参与各方按照项目合同约定设立PPP项目公司,并组织PPP项目公司与项目实施机构重新签署项目合同(或签署关于承继项目合同的补充合同)。须投入政府性资产的,行业主管部门可选择政府授权的投资主体代表政府履行受托出资人责任;不需设立PPP项目公司的,行业主管部门可直接与社会资本签订特许经营协议,实施项目建设运营。

八、公司设立

需要设立PPP项目公司的,项目参与各方应向行业主管部门申请设立PPP项目公司,同时提供下列文件:设立PPP项目公司的申请书;经审批通过的项目实施方案;项目参与各方的营业执照、资信证明等有效证明文件;由实施机构与社会资本签署的项目合同、PPP项目公司合同和章程;行业主管部门要求提供的其他文件。

行业主管部门发现报送文件有不当之处的,应当要求限期修改,并于接到全部报送文件之日起,3个月内决定批准或者不批准。对于法律、行政法规和政府规定须经区政府批准的重大事项,应当报请区政府审批后出具批准意见。

行业主管部门批准后,按照国家有关规定,向区工商局办理登记手续。PPP项目公司为有限责任公司,项目参与各方对PPP项目公司的责任以各自认缴的出资额为限。

九、特许经营

行业主管部门是项目特许经营的管理部门,负责签署特许经营协议,履行合同义务和考评、监管责任。

(一)协议签署

行业主管部门负责会同区发改局、财政局等部门按照补偿成本、合理收益、节约资源以及社会(财政)可承受原则,规范定价、补贴、考评机制,并按照项目采购文件约定,与PPP项目公司(或社会资本)签署特许经营协议。

特许经营协议应当与实施方案主要内容一致,包括但不限于下列具体内容:项目名称、内容、特许经营方式及期限; PPP项目公司(或社会资本)经营范围、注册资本、股东结构等信息;项目资金来源;收益取得方式;特许经营差异化定价、补贴、考评方案及利润调节机制;履约担保和风险分配;项目资产所有权归属及移转;提供公共产品或者公共服务数量、质量、时限等要求及绩效监管标准;变更、提前终止及临时接管和补偿;项目期满移交;违约责任与争议解决;应该约定的其他事项。

(二)考评监管

行业主管部门负责会同区发改局、财政局等部门根据协议内容履行考评、监管责任。

在会计年度结束之日起1个月内,行业主管部门会同区发改局、财政局等部门根据特许经营协议确定的差异化定价、补贴、考评方案及相关绩效监管标准对PPP项目试点进行考评,根据上一年度考评结果确定当年收费价格和上一年度政府补贴清算额度,并向PPP项目公司(或社会资本)清算上一年度政府补贴。行业主管部门管理的政府补贴应纳入部门预算管理。

对于连续2年或累计3年考评不合格的PPP项目公司(或社会资本),行业主管部门应根据特许经营协议约定提前终止PPP项目公司(或社会资本)的特许经营权,并成立临时接管委员会,依法对被接管的特许经营项目实施临时接管,对特许经营者的资产状况进行审查监督,责令其限期移交全部特许经营资产和档案。

    十、项目实施

(一)项目管理

PPP项目公司(或社会资本)应按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规建立健全法人治理结构,依法经营管理,实现项目顺利建设、正常运营。PPP项目公司(或社会资本)的财务与会计制度应当按照有关法律和财务会计制度加以制定,并编制年度财务报表向社会公开。

(二)国资收益

政府授权的投资主体承担PPP项目公司中的国有资本保值增值责任,负责将国有资本收益上缴区财政局,国有资本收益的申报、核定和上缴应按照我区国有资本收益收缴管理办法执行。

(三)政府扶持

PPP项目享受与国有资本投资同等的土地使用政策。对于符合《划拨用地目录》的项目,可按划拨方式取得建设用地;对于不符合划拨条件的,实行土地出让,同时鼓励参与PPP项目的社会资本利用自有土地投资PPP项目。

符合我区现行政策的PPP项目公司(或社会资本)和PPP项目,享受我区优惠政策。支持PPP项目公司(或社会资本)拓宽直接融资渠道。支持PPP项目公司(或社会资本)利用外国政府贷款或国际金融组织资金,积极争取保险资金和全国社?;鸬榷嗲雷式?。因项目实施需要,经行业主管部门批准,符合条件的PPP项目特许经营权可用于向金融机构进行融资。

    十一、接管移交

(一)方案编制

特许经营协议期满或提前终止合作,行业主管部门负责组织PPP项目公司(或社会资本)按照合同约定编制项目移交方案,收回项目资产。

项目移交方案应当与特许经营协议的主要内容一致,包括但不限于下列具体内容:项目移交条件;项目移交清单,包括资产、负债、人员、档案、知识产权以及其他需要移交的内容;项目移交标准,包括设备完好率、最短可使用年限等指标;项目资产负债评估和资产性能测试方案;项目移交补偿方案;其他应该明确的事项。

(二)方案审核

项目移交方案的审核由行业主管部门组织,区发改局、财政局、国资办等有关部门联审。行业主管部门负责审核项目移交条件、移交清单、移交标准、资产性能测试方案以及其他应该审核的事项;区国资办负责项目资产负债评估;区发改局、财政局负责审核项目移交补偿方案。在项目移交方案审核阶段,应严格按照经审核通过的项目移交标准及资产性能测试方案测试移交资产性能。对于性能测试结果未达标的,应要求PPP项目公司(或社会资本)进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。

相关部门在审批项目移交方案时,需要委托具有相应资质的中介机构评估、审查的,应通过招标或其他竞争方式确定承担评估、审查任务的中介机构。

(三)项目移交

PPP项目公司(或社会资本)应按照合同约定和经审核通过的项目移交方案向行业主管部门移交PPP项目,办理过户和管理权移交手续,并配合行业主管部门做好项目运营平稳过渡等相关工作。

项目移交完成后,行业主管部门应对项目进行绩效评价,按照相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展项目工作的决策参考依据。

十二、综合监管

(一)协议监管

行业主管部门应按照特许经营协议约定履行合同义务和监管责任,不得给予实施方案确定范围之外的政府补贴承诺和风险承担承诺。

(二)绩效评价

行业主管部门应建立政府部门和社会资本之外的第三方评审机制,将公众满意度作为评审的主要内容,对PPP项目建设、运营、公共服务质量和资金使用效率等进行综合评价,评价结果向社会公示,作为价格、收费标准、政府补贴等调整依据。

(三)部门监管

区监察局、审计局、发改局、财政局、国资办、工商局、行业主管及其他有关部门应依据本意见和其他法律法规,按照工作职责,在规定权限内,对PPP项目和PPP项目公司(或社会资本)进行监督检查。对于重大项目,区审计局应实行全过程跟踪监督检查。

  
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